序号

控制点

符合性要求

等级

4.1.1

文件记录至少保存2年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间记录除外）

农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少3个月的完整记录。全部适用。（结

合GB/T 20014.6-2005中4.3.2和GB/T 20014.9-2005中4.2.5及4.5.3的条款进行检查，此记录应保存3年）

2级

4.1.2

每年对照标准至少进行一次内部审核

有记录证明对照标准进行年度内部审核。全部适用。

1级

4.1.3

有内部审核的文件和记录

有完成本标准检查表内所有项目书面材料。全部适用。

1级

4.1.4

对内部审核中发现的不符合项应采取有效的整改措施。

实施有效的纠正措施并记录。全部适用。

1级

4.1.5

采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项

有证据证实已经制定和实施了以往外部检查发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符合项进行改进。如果导致这些不符合项的原因是由外部造成的，必须证明其一直在努力寻求解决的办法。除第一次检查外，全部适用。

1级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.2.1.1

农场及其设施应与预期目标（生产）相适应，并得到良好的维护。

感官评估（例如对排水区域、土壤结构和户外畜禽的气侯条件等内容评估）。确保这些设施与其预期用途相适应，并得到良好的维护。饮水和饲喂设备相适合畜禽的种类和存栏量。全部适用。

2级

4.2.1.2

在每个生产单元或其他场所应建立记录，有畜禽养殖和其他农事活动记录。记录应按照顺序保存并更新。

现有的记录记载所有土地（至少可追溯一个轮作周期）和建筑物（至少可追溯最近5年）用于生产的历史。

3级

4.2.1.3

建立一套参照系统来确定每块土地、院子、小区、圈舍或生产中使用的其他区域的位置，该系统在农场平面图或地图上注明。

在每块土地、建筑物和围栏等处设有可见的实物标识，或根据参照系统在农场的平面图上进行标识。全部适用。

2级

4.2.1.4

当对场所进行变更（如农场、畜牧场）时，应进行风险评估。评估时考虑土地以前的使用情况，以及生产时对邻近的农作物生产区域和畜禽养殖区域的潜在影响。

在现有的土地和选用新址引进新的农作物或畜禽项目时，均应进行风险评估（口头描述即可）并记录。风险评估应考虑场所的历史（作物种植史和畜禽养殖史），并考虑新引进项目对邻近畜禽、农作物、环境的影响。（参见GB/T 20014.2附录A关于新种植土地的风险评估指南）

2级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.2.2.1

制定农场管理计划以最大限度地降低已知风险，如污染或地下水污染等。记录分析结果并用于拟选地点的适宜性判定。

建立并有效实施农场管理计划满足本特定控制点的要求。

3级

4.2.2.2

农场管理计划中应包括轮作计划以最大限度地降低农作物对植保产品的依赖。优化肥料的使用，保持土壤结构和状况。最大限度地减少兽药的使用，维护动物的良好福利。

有已经实施的且可满足本特定控制点要求的农场管理计划。符合法律法规要求的环保方案可以用作符合性证据。

3级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.2.4.1

对存放繁殖材料、收获作物、畜禽、饲料及与其接触的设备和建筑物所有出入口进行适当的防护，以尽可能地防止动物性有害生物的侵入。

感官评估。除大家畜粗放型饲养场所外全部适用。

2级

4.2.4.2

有诱饵方位图

有诱饵方位图。当未在农场上放置诱饵控制动物性有害生物时（如大型家畜粗放型饲养的场所），应提供理由。除大家畜粗放型饲养场所外全部适用。

2级

4.2.4.3

诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。

感官评估。非目标生物能接近诱饵。

2级

4.2.4.4

保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。

提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部门取得联系，或进能够证明其内部有控制有害生物的能力。（结合GB/T 20014.9-2005中4.9.1和GB/T 20014.10-2005中4.9.11的条款进行检查）

2级

4.2.4.5

为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。

感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害孳生地。

1级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.4.1

运送畜禽饲料或谷物的运输工具清洁卫生，并适合原料运输。为防止污染，特别注意双重用途工具的清洁。

员工能够阐述须知内容。对运输车辆做感官评估。除没有农作物和畜禽饲料的农场外全部适用。

1级

4.4.2

所有用于装载农作物或畜禽饲料的散装设备在使用前应进行清洁。为防止污染，特别注意双重用途装载设备的清洁。

感官检查，装载设备保持清洁、干燥、无故障，以防承载的货物受到损害。

1级

4.4.3

用于农作物或草料的调控设备应根据厂商说明进行维护和清洁，并保存记录。

有设备的维护和清洁记录及设备的使用说明书。本条款不适用没有相关设备的农场。

2级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.4.1.1

超过5名员工的农场应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素，每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新

所有超过5名全职或兼职员工的农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。本条款不适用少于5名员工的农场。

2级

4.4.1.2

所有农场都应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素。每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。

农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。

3级

4.4.1.3

健康安全方针包括以下方面：健康安全管理； 事故报告程序；急救箱、事故和危险事件防护手册的放置地点；员工培训要求；安全装备和防护服；减少员工暴露于尘埃、噪音、有害气体和其他危险因素的防护措施；事故和危险事件发生时应向谁报告；如何并在哪里联系当地医生和医院及其他的急救机构。

该健康安全方针范围符合本控制点的各项要求，本条款不适用于少于5名员工的农场。

2级

4.4.1.4

所有员工了解并遵守健康安全方针。

员工能阐述须知的具体内容。本条款不适用于少于5名员工的农场。

2级

4.4.1.5

提供和展示的健康安全信息用语与员工国籍和语言相适宜。

可通过员工所用的语言来获得相关信息。员工能阐述须知内容。全部适用。

2级

4.4.1.6

在应急电话周围显著位置设有公告栏，并注明如下信息：农场方位图；最近消防站的方位；灭火器的位置；救火水源的地点；紧急切断水、电、气的开关位置；供电方的应急电话号码；供水方的应急电话号码。

在应急电话周围设有公告栏，并且包括所有要求标明的信息。全部适用。

3级

序号

控制点

符合性要求

等级

4.4.2.1

农场的所有员工接受过相关的、适宜的培训指导。所有从事对消费者、操作工、环境、畜禽或农作物产生显著影响工作的员工，包括管理决策者和现场操作者，都应具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历并胜任其所从事的工作（专业知识或工作经历只用于评价少于5名员工的农场）。有关畜禽养殖的培训和指导内容：动物福利；药物的合理使用；动物营养；农场垃圾（上述要求包含在GB/T 20014.9-2005中4.10.1和GB/T 20014.10-2005中4.14.1的条款）。有关农作物种植的培训和指导内容：农药的使用；肥料的使用（上述符合性标准全部参照了GB/T 20014.4和GB/T 20014.5中的相关条款）。应对每位员工进行本标准培训。

明确员工的职责和分工，并且在检查和面谈过程中证实其相应能力。对于一年之中任何时侯都不超过5名员工（包括农场业主）的农场，只需对其专业知识及工作经历进行符合性评介�