合规运营
合规与风险管理是伊利稳健发展的重要保障,是防范危机的重要前置手段,既是硬性要求,也是工作底线。伊利集团严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及国家有关法律法规的要求开展运营,并按照内部控制基本规范的要求,结合公司发展战略、经营方针、管理目标及实际业务的需要,持续地建设和完善内部控制体系,不断提升治理水平、规范制度执行、强化监督管控,促进伊利集团业务健康有序发展。
内部控制与风险管理
伊利秉承“强内控、防风险、促合规”的风控管理理念,制定和完善内部控制及风险管理体系,主要方式包括:
基于《伊利集团内部控制与风险管理制度》及其配套管理流程,持续完善公司内部控制、风险管理及合规管理相关机制。
针对关键领域和重点业务开展风险识别,并通过完成风险清单编制、确定风险等级及优先顺序、制定重大风险应对方案,进一步夯实公司风控管理体系,保障公司健康运行及可持续发展。
通过业务自查、风险流程闭环管控、年度内控自评、内部控制专项审计等方式,实现对内部控制及风险管理体系的监督,进一步加强内部控制管理,有效提升全体员工风险防控意识,为企业可持续发展提供有力保障。
反舞弊与反腐败
伊利坚持搭建和完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的反舞弊协同防控体系。在实施过程中,建立专门负责反舞弊工作的组织架构,明确各岗位的职责和分工;制定反舞弊工作流程和制度,并加强相关培训和指导;建立高效畅通的举报渠道,鼓励员工及利益相关方积极举报舞弊和不合规行为;应用先进的审计方法和数字化工具,提高审计监督效率和质量;实施系列专项审计活动,通过自查自纠,识别舞弊违规问题;同时在多渠道开展反舞弊宣传教育,营造风清气正的内外部营商环境。
反舞弊政策
发布《反舞弊工作管理办法》,明确舞弊行为和反舞弊奖惩机制,使反舞弊各项工作更加清晰化、流程化、规范化
发布《审计问题处理依据及建议管理规范》,为涉及违规舞弊问题处理依据及建议提供管理规范,确保违规舞弊问题调查落实结果的客观、公平、公正及严谨性
制定《投诉举报信息保密管理规范》,要求接触到举报人与举报信息内容的各相关方严格保密,加强投诉举报信息调查过程中对涉及举报人、举报内容、审计调查人员等信息的保密管理
针对内部员工,签订《反舞弊承诺书》,知晓并严格执行反舞弊相关制度、个人承诺目标、反舞弊落实要求等,确保全员明确反舞弊职责
针对外部合作伙伴,每年在签订相关业务合同时,《阳光协议》作为重要补充协议均安排进行相关讲解并落实其签订,共同约束包括员工在内的合同履行人员做到廉洁自律
设立并公开包括举报电话、电子邮箱、举报信箱等举报渠道,方便合作方对存在舞弊的行为进行投诉举报
访问“阳光伊利”了解我们的反舞弊政策及其它相关信息
伊利集团反舞弊机制
A(Act)处理
对重大、系统性舞弊案件开展专项研讨,对业务流程查漏补缺、及时整改,并设定整改期限
建立内外部曝光平台,对舞弊行为及处理结果进行定期通报
针对内部员工,建立信用档案用于晋升等方面的应用参考
针对失信合作方建立“黑名单”,五年内不得与伊利合作
P(Plan)计划
制定《年度伊利集团舞弊问题协同治理体系工作推进方案》,明确年度反舞弊方向、目标和优化方案
D(Do)执行
建立独立的多渠道举报通道,举报线索跟进调查率100%
员工100%签署《反舞弊承诺书》,外部合作伙伴100%签署《阳光协议》
通过组织专项审计,以及动态开展自查自纠的方式,确保商业道德检查每三年覆盖一次公司所有运营环节
C(Check)检查
每年对员工开展线上、线下反舞弊教育宣贯,员工覆盖率100%
每年对外部合作伙伴开展多渠道反舞弊宣贯,外部合作伙伴覆盖率100%
每年开展廉洁营商感知度调研,根据合作方反馈分析评估公司反舞弊体系建设工作的效果及不足